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【金融知識普及月活動】非法證券活動風險警示

文章來源:通和投資發布時間:2020-09-28

為響應中國證券監督管理委員會大連證監局關于開展2020年“金融知識普及月 金融知識進萬家 爭做理性投資者 爭做金融好網民”活動,特開展為期一個月的金融知識普及月活動,活動期間為進一步幫助投資者正確認識私募基金,強化風險意識,提高自我保護能力,公司將在公司的官網和公眾號上發布相關推文,供廣大投資者學習、交流。本期為大家帶來防范非法證券活動的介紹。

 

非法證券活動是什么?  

非法證券活動是指違反《證券法》等法律、行政法規的規定,未經有權機關批準,擅自公開發行證券,設立證券交易場所或者證券公司,或者從事證券經紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業務的行為。

非法證券活動的表現方式有哪些?

非法證券活動主要分為非法發行證券、非法設立證券交易場所或者證券公司和非法經營證券業務等。

1.非法發行證券

非法發行證券的主要表現形式為非法發行股票,打著即將“境內外上市”的旗號,誘騙投資者購買、轉讓所謂“原始股”等。

欺詐手法的特征如下:

1)以到境內外上市、取得高額回報為誘餌;

2)以社會大眾,特別是中老年人為對象;

3)以騙取錢財為目的。

2.非法設立證券交易場所或者證券公司

3.非法經營證券業務,主要包括非法證券投資咨詢業務、非法經紀業務等

 

非法證券投資咨詢是一種常見的違法行為,其表現形式主要有:

1)設立網站或利用社交軟件等工具以招攬會員或客戶為名,提供證券投資分析、預測或建議,非法代理客戶從事證券投資理財活動。

2)設立網站或利用社交軟件等工具以保證收益、高額回報為誘餌,代客操盤,公開招攬客戶,與投資者簽訂委托協議,從事非法證券活動。

3)假冒合法證券經營機構網站或自媒體平臺,發布非法證券活動信息,招攬會員或客戶。

4)使用虛構的證券公司名稱,利用門戶網站等平臺發布非法證券活動信息,招攬會員或客戶,提供證券投資分析、預測或建議服務,直接或間接從事非法證券投資咨詢業務。

5)在門戶網站、微博、微信公眾號等平臺上散布非法證券活動信息,提供證券投資分析、預測或建議服務,收取“咨詢費”“服務費”等。

6)不法分子謊稱是證券公司員工申請添加客戶微信、QQ等社交工具,或者邀請客戶加入偽造的證券公司客戶微信群、QQ群,向客戶發送或冒充其他客戶在群內散布非法薦股信息。

7)通過“薦股軟件”散布非法證券活動信息,提供證券投資分析、預測或建議服務,收取“咨詢費”“服務費”等。

8)通過開辦“股民學校”,舉辦投資報告會等形式,從事非法證券投資咨詢活動。

 

非法經紀業務主要指無經紀業務資格的機構或者個人通過控制賬戶和開設子賬戶,接受交易指令,代理完成交易。

 

防范非法證券活動應注意哪些要點?

1.非法網站多利用網絡虛擬環境,假冒合法機構名義,公布虛假的專業資質證書、專業團隊,利用提供漲停板股票等營銷策略,引誘投資者上鉤。投資者可通過登陸中國證監會、中國證券業協會、投資者保護基金網站或前往證券公司營業場所驗證“山寨”證券公司的真實性,不要將錢打入“山寨”網站上預留的個人賬戶中。

 

2.天下沒有免費的午餐,電視股評“老師”多數口才很好,形象也不錯,“表演”也很生動,多在早盤和夜間活動,但其并非真正的投資專家,不具備從事相關證券相關業務的資格,甚至缺少基本的證券知識。投資者應警惕電視、廣播、報刊等媒體上股評“老師”的勸誘,不要輕易泄露個人資料和聯系方式,對陌生的薦股來電亦應提防。投資者發現此類不規范薦股行為的,可及時向廣電管理和證券監管部門舉報。

3.投資者使用薦股軟件時要保持理性的投資心態,不要被任何高額回報的口頭承諾或“準確預測買賣點”等廣告語所蠱惑。

4.投資者不可盲目輕信所謂的“私募基金”和“內幕消息”,更不可相信“屢薦屢中”的宣傳,嚴防受騙上當。

5.“承諾收益”“利潤分成”“坐莊操盤”均屬于違法違規證券活動,不法分子往往以“釣魚”方式進行詐騙,欺詐性很強。

6.投資者對于來電、來訪聲稱可以提供專業證券服務的人員要提高警惕,必要時可以通過監管機關網站查詢人員資質或到證券公司營業場所問詢,核實相關人員、機構的身份和資質,防止上當受騙。

7.騙子經常偽裝身份,不敢直接面對投資者。投資者接受證券投資咨詢服務,應就近找熟悉的證券營業場所或有資格的證券投資咨詢機構進行咨詢,對不敢面對面交流的“老師”“專家”“名人”要提高警惕。一旦發覺上當受騙,投資者應立即向公安機關報案并向證券監管部門舉報。

8.投資者接受證券服務應選擇合法的證券經營機構,提高防范非法證券活動風險的意識,克服急于獲利或期盼暴富的心理,自覺抵制不當利益的誘惑,防止掉進不法分子的“代客操盤”陷阱。  

 

本文內容整理、摘錄自中國投資者網https://www.investor.org.cn/

 


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