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【金融知識普及月活動】非法證券活動案例及風險提示

文章來源:通和投資發布時間:2020-09-28

為響應中國證券監督管理委員會大連證監局關于開展2020年“金融知識普及月 金融知識進萬家 爭做理性投資者 爭做金融好網民”活動,特開展為期一個月的金融知識普及月活動,活動期間為進一步幫助投資者正確認識私募基金,強化風險意識,提高自我保護能力,公司將在公司的官網和公眾號上發布相關推文,供廣大投資者學習、交流。本期為大家帶來防范非法證券活動的案例。

 

典型案例

案例一:假冒公司名義,非法薦股詐騙

投資者張某接到金某電話,稱其是中金公司員工,通過上海證券交易所得知他的股票賬戶存在虧損,中金公司可以為其推薦股票,幫助賺錢。出于對中金公司的信任,張某向金某提供的賬戶匯入了3個月的會員費6000元。此后,金某多次通過手機飛信和電話向張某推薦股票。但是,張某非但沒有從其推薦的股票中獲得預期的收益,反而出現了虧損,產生疑心的張某致電中金公司咨詢后才知自己上當受騙。

風險提示:

不法分子為實施詐騙,多用與真實證券公司、基金公司等市場專業機構類似的名稱蒙騙投資者,或者直接假冒合法證券公司、基金公司來實施詐騙。投資者對此類薦股電話和來訪要提高警惕,通過查詢工商執照、證券投資咨詢資格證書或向證券監管部門咨詢等途徑核實對方身份,防止上當受騙。

 

案例二:投資咨詢求諸專業機構,信息來路不明多為陷阱

李某是一名投資者,在某網站看到一款炒股軟件,聲稱其能準確揭示股票買賣時點。李某撥打網站上的熱線電話,電話客服非常熱情地向其介紹了該軟件的炒股業績,信誓旦旦地說,只要購買軟件成為會員就會有股票信息提供,保證穩賺不賠。李某因近期市場震蕩,股票套牢,便心急如焚地花6000元購買了該軟件,使用期3個月。但不久,李某發現該軟件的實際效果與宣稱內容差別巨大,遂向公司提出退款。公司則稱可以免費為李某展期服務3個月,并推薦有內幕信息的股票。隨后,李某每次都是高買低賣,不僅沒有賺到錢,反而陷入重度虧損的境地。經查,該公司無證券投資咨詢資格,實際是以銷售薦股軟件的方式從事非法投資咨詢活動。

風險提示:

薦股軟件具有較高的技術含量,優秀的薦股軟件可以使投資者及時掌握比較全面的投資信息,并在此基礎上給予投資者一定的專業投資建議。一些不法分子利用投資者對銷售和使用薦股軟件相關法規不熟悉的事實,用虛假的“薦股軟件”欺騙消費者。其推銷虛假“薦股軟件”時往往進行夸大宣傳,吹噓軟件功能,甚至通過人工提供或調節軟件“股票池”,達到其欺騙投資者的目的。還有不法分子聲稱薦股軟件只是工具,還需加入公司,成為會員,由專家進行指導,進一步欺騙投資者。

根據中國證監會201212月發布的《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》,向投資者銷售或提供“薦股軟件”并且直接或者間接獲取經濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業務,應當經中國證監會許可,取得證券投資咨詢業務資格。未取得證券投資咨詢業務資格,任何機構和個人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務。

因此,投資者在購買薦股軟件和接受證券投資咨詢服務時,應當事先了解或查詢銷售機構或個人是否具備證券投資咨詢業務資格。投資者可以在中國證監會網站(www.csrc.gov.cn)、中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)進行查詢,防止上當受騙。

 

案例三:“內部消息”成誘餌,騙取錢財為目的

投資者張某接到電話,對方聲稱自己是國內知名私募基金公司,擁有大量的“內幕信息”,有“高手”負責操盤,保證會獲得大額收益。張某經介紹上網瀏覽了該公司網站,看到網站上公布了大量股票研究報告和行情分析,認為該公司非常正規、專業,便同意接受該公司的咨詢服務并繳納了6000元服務費。事實上該公司只是個皮包公司,不具有證券投資咨詢資質,張某繳納的服務費也打了水漂。

風險提示:

不法分子的辦公場所往往就是租賃的一個小房間,甚至隱藏在居民樓中。其雇用一些對證券市場一無所知的“業務人員”通過事先準備好的“話術”對投資者進行欺詐,騙取錢財。投資者在參與證券投資咨詢服務活動時,一定要提高警惕,不要盲目輕信所謂的“專業機構”和“內幕消息”,接受投資咨詢服務時一定要核實對方的資格,明確對方身份,選擇合法機構和有執業資格的專業人員。

 

案例四:偽造身份加微信,實為薦股騙錢財

某證券公司收到下轄分支機構反映,一些不法分子謊稱是該公司員工(甚至冒充該公司真實員工信息)申請添加客戶微信、QQ等社交工具,或者邀請客戶加入偽造的證券公司客戶微信群、QQ群(如“XX證券VIP服務群”“規避風險交流群”),向客戶發送或冒充其他客戶在群內散布非法薦股信息。該公司立即通過官網、微信公眾號、行情交易終端等渠道向投資者告知該事,進行風險提示,避免客戶受騙。

風險提示:

客戶在同證券公司及其員工溝通、交流時,應當認準公司官網、微信公眾號、營業部等官方渠道,若同不認識的員工聯系、交流,應通過營業部或者該公司全國統一客服電話等途徑核實員工姓名、員工號等信息,提高警惕,拒絕各類非法薦股信息,謹防上當受騙。

 

本文內容整理、摘錄自中國投資者網https://www.investor.org.cn/

 


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